• 政策研究
  • 法律法规
  • 当前位置: 网站首页  - 政策法规  - 法律法规  - 查看详情

    基金管理公司投资管理人员管理指导意见

    日期:2018-07-31 09:55:52  来源: 长春市金融控股集团有限公司  点击:1062 
    【字体: 打印
    第一条为了指导基金管理公司(以下简称公司)投资管理人员的执业行为,完善公司内部控制,保障基金份额持有人的合法权益,根据证券投资基金法律法规,制定本指导意见。
    第一章 总则
    第一条为了指导基金管理公司(以下简称公司)投资管理人员的执业行为,完善公司内部控制,保障基金份额持有人的合法权益,根据证券投资基金法律法规,制定本指导意见。
    第二条本指导意见所称投资管理人员,是指下列在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及?#23548;事?#34892;相应职责的人员:
    (一)公司投资决策委员会成员;
    (二)公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员;
    (三)公司投资、研究、交易部门的负责人;
    (四)基金经理、基金经理助理;
    (五)中国证监会规定的其他人员。
    第三条投资管理人员应当诚实守信、独立客观、专业审慎、勤勉尽责。
    第四条公司应当按照本指导意见,结合公司?#23548;?#24773;况,建立投资管理人员相关管理制度,健全公司有关投资风险控制制度,加强对投资管理人员执业行为的管理。
    第五条中国证监会及相关派出机构依法对投资管理人员进行监督管理,中国证券业协会依法对投资管理人员进行自律管理。
    第二章 基本行为规范
    第六条投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突?#20445;?#25237;资管理人员应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。
    投资管理人员不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任?#20301;?#26500;和个人进行利益输送,不得?#37038;?#25110;者配合他人?#37038;?#25439;害基金份额持有人利益的活动。
    第七条投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定,执行行业自律规范和公司各项规章制度,不得为了基金?#23548;?#25490;名等实施拉抬尾市、打压股价?#20154;?#23475;证券市场秩序的行为,或者进行其他违反规定的操作。
    第八条投资管理人员应当恪守职业道德,信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的?#20449;担?#19981;得?#37038;?#19982;履行职责有利益冲突的活动。
    第九条投资管理人员应当独立、客观地履行职责,在作出投资建议或者进行投资活动?#20445;?#19981;受他人干预,在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断。
    第十条投资管理人员应当公平?#28304;?#19981;同基金份额持有人,公平?#28304;?#22522;金份额持有人和其他资产委托人,不得在不同基金财产之间、基金财产和其他受托资产之间进行利益输送。
    第十一条投资管理人员应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念,审慎签署并?#38505;?#23653;行聘用合同,提前解除聘用合同应当有正当的理由。
    第十二条投资管理人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平,审慎开展投资活动。
    第十三条投资管理人员应当加强学习,?#37038;?#32844;业培?#25285;?#29087;悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识,不断提高专?#23548;?#33021;。
    第三章 监督管理
    第十四条公司应当建立科学合理的投资管理人员聘用制度,对投资管理人员的聘任条件、聘任程序、聘任期限等作出明确规定。
    公司在聘任投资管理人员?#20445;?#24212;当充分了解拟任人选的工作背景、遵规守法情况、诚信情况、从业资格、业务素质、工作能力及工作变动情况等,对其能否胜?#25991;?#20219;职岗位进行?#38505;?#35780;估,审慎作出聘用决定。
    基金经理在任职前应当通过中国证监会或其授权机构组织的证券投资法律知识?#38469;裕?#24182;通过所任职公司向中国证券业协会申请注册。基金经理发生变动的应当在规定时间内向中国证券业协会申请注册变更。公司不得聘用未通过证券投资法律知识?#38469;浴?#26410;在中国证券业协会注册的人员担任基金经理。投资总监、特定客户资产管理投资经理、企?#30340;?#37329;投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员参照款管理。
    第十五条公司聘用投资管理人员应当签订聘用合同。公司应当按?#38556;?#20851;法律法规和规章的要求,结合基金行业的特点?#38505;?#30740;究、制订聘用合同的各项内容,对双方的权利、义务、投资管理人员的聘任期限、投资管理目标与考核、保密事项、竞业禁止事项、违约条款等方面进行详细约定。
    第十六条公司应当完善研究、决策、执行、反馈等投资业务流程,合理设置与投资业务相关的部门、岗位,并明确相关部门和岗位的职责。
    第十七条公司应当完善并严格实行投资分析和投资决策机制,加强研究对投资决策的支持,防止投资决策的随意性。
    第十八条公司应当建立完善投资授权制度,明确界定投资权限,防止投资管理人员越权?#37038;?#25237;资活动。
    投资管理人员应当严格遵守公司的投资授权制度,在授权范围内履行职责;超出授权范围的,应当按照公司制度履行批准程序。
    第十九条公司应当建立健全投资风险控制机制,设立专门机构,配备专门人员对市场风险、信用风险、流动性风险等进行监测、评估、报告,并制定相应的风险处置预案。
    第二十条公司应当建立公平交易制度,制订公平交易规则,明确公平交易的原则及实施措施,对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测、及时分析并按规定履行报告义务。
    公司在投资管理人员?#25165;?#26041;面应当公平?#28304;?#22522;金和其他委托资产,不得对特定客户资产管理等其他业务进行倾?#20445;?#19981;得因开展其他资产管理业务影响基金经理的稳定,不得应其他机构客户的要求调整基金经理而损害基金份额持有人的利益。
    第二十一条公司应当建立信息管理及保密制度,加强风险隔离。
    投资管理人员应当严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款,不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益,不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。
    第二十二条公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度,基金投资标的物备选库的建立及变更、主要投资决策等事项应当有充分的依据和完整的记录,并按照规定期限予?#21592;?#23384;。
    第二十三条公司应当建立有关投资管理人员个人利益冲突的管理制度,加强对投资管理人员直接或者间接股权投资及其直?#30331;资?#25237;资等可能导致个人利益冲突行为的管理,按照基金份额持有人利益优先的原则,建立相关申报、登记、审查、管理、处置制度,防止因投资管理人员的股权投资行为影响基金的正常投资、损害基金份额持有人的利益。
    投资管理人员不得直接或间接为其他任?#20301;?#26500;和个人进行证券投资活动,不得直接或间接?#37038;?#35777;券公司、投资公司、上市公司等其他任?#20301;?#26500;和个人提供的礼金、旅游服务等各?#20013;?#24335;的利益。投资管理人员履行职责?#20445;?#23545;可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告。
    除法律、行政法规另有规定外,公司员工不得买卖股?#20445;?#30452;?#30331;资?#20080;卖股票的,应当及时向公司报备其账户和买卖情况。公司所管理基金的交?#23376;?#21592;工直?#30331;资?#20080;卖股票的交?#23376;?#24403;避免利益冲突。
    第二十四条公司应当加强对投资管理人员参加与履行职责有关的社会活动及会议的管理,对投资管理人员参加各?#20013;?#24335;的年会、论坛等活动做出统一?#25165;擰?/span>
    未经公司?#24066;恚?#25237;资管理人员不得以公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议,严禁投资管理人员利用参加会议之便牟取不当利益,损害基金份额持有人的合法权益。
    第二十五条公司应当加强投资管理人员对外公开发表与基金投资有关言论的管理。
    投资管理人员应当遵守公司对外宣传的有关规定,不得误导、欺诈基金份额持有人,不得对基金?#23548;?#36827;行不实的陈述。
    第二十六条公司应当建立健全通信管理制度,加强对各类通信工具的管理,公司固定电话应进行录音,交?#36164;?#38388;投资管理人员的移动电话、掌?#31995;?#33041;等移动通讯工具应集中保管,MSN、QQ等各类即时通信工具和电子?#22987;?#24212;实施全程监控并留痕,录音、即时通信、电子?#22987;?#31561;资料应当保存五年以上。
    第二十七条公司应当加强对投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的管理,制定相关制度,明确相应程序。
    投资管理人员受公司委托,以基金份额持有人的名义行使权利时应当遵守有关法律、行政法规、中国证监会的规定及公司的有关规定,不得利用履行职责之便获取不正当利益。
    第二十八条公司应当加强对投资管理人员出国(?#24120;?#30340;管理,对投资管理人员出国(?#24120;?#26102;应当履行的报告义务、职责行使等作出规定。
    第二十九条公司应当建立对投资管理人员的考核体?#25285;?#23458;观、科学地评价投资管理绩效。
    公司对基金经理的评价和考核应当体现基金财产运用注重长期、价值投资、控制风险的特点。
    第三十条公司应当加强对投资管理人员的合规教育,定期进行合规培?#25285;?#25552;高其合规意识。每个投资管理人员每年?#37038;?#21512;规培训的时间不得少于20小时。
    第三十一条公司应当加强对其他人员代为履行投资管理人员职责的程序、职责范围等的管理。公司的紧急应变制度中应当包含投资管理人员不能正常履行职责时的处理方案,?#21592;?#38556;基金财产不受损失。
    公司应当严格执行其他人员代为履行基金经理职责的规定,不得违反规定以任何理由?#25165;?#19981;符合基金经理任职条件的人员?#23548;事?#34892;基金经理职责。拟?#21892;?#20182;人员代为履行基金经理职责时间超过30日的,公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。基金经理发现公司违反规定?#25165;?#20854;他人员以其名义履行职责?#20445;?#24212;当在知悉之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构。
    第三十二条公司应当加强对投资管理人员离职的管理,对投资管理人员解聘、辞职的程序、工作交?#21360;?#31163;任审查等作出明确规定。
    公司应当依照有关规定及时对拟离职投资管理人员进行离任审查,自其离职之日起30个工作日内为其出具工作经历证明及真实客观的离任审查报告或鉴定意见,并采取切实有效的措施,确保投资业务正常进行。
    投资管理人员提出辞职?#20445;?#24212;当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请,并积极配合有关部门完成工作?#24179;弧?#24050;提出辞职但尚未完成工作?#24179;?#30340;,投资管理人员应?#38505;?#23653;行各项义务,不得擅自离职;已完成工作?#24179;?#30340;投资管理人员应当按照聘用合同的规定,?#38505;?#23653;行保密、竞业禁止等义务。
    第三十三条公司应当严格遵守有关信息披露的规定,及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日起两日内对外公告,并将任免材料报中国证监会相关派出机构。
    公司对外公告基金经理变更情况?#20445;?#33267;少应当包括以下内容:基金经理变更原因,新任基金经理的基本情况、工作经历、是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施,如管理过公募基金还应详细列明其管理基金的名称及管理时间。
    公司在基金?#24515;妓得?#20070;及?#24515;妓得?#20070;更新材料中,应详?#27010;?#38706;该基金现任基金经理曾经管理的基金名称及管理时间,该基金历任基金经理的姓名及管理本基金的时间。
    基金经理应当督促公司及时披露本人任免情况。
    第三十四条公司聘用短期内频繁变更工作岗位的投资管理人员,应当对其以往诚信记录、从业操守、执业道德进行尽职调查,并在签订聘用合同前书面报告中国证监会及相关派出机构,?#24471;?#23613;职调查情况与拟聘用的理由。
    公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理?#37038;?#25237;资、研究、交易等相关业务。
    第三十五条基金经理管理基金未满1年的,公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的,应当向中国证监会及相关派出机构书面?#24471;?#29702;由。
    基金经理管理基金未满1年主动提出辞职的,应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定,并向中国证监会及相关派出机构书面?#24471;?#29702;由;其他公司在聘用其担任投资管理人员时应当遵守竞业禁止有关规定,对其以往诚信记录、从业操守、执业道德进行尽职调查,取得其前任职公司的书面鉴定,并在签订聘用合同前书面报告中国证监会及相关派出机构,?#24471;?#23613;职调查情况与拟聘用的理由。
    基金经理频繁发生变动的,公司应当向中国证监会及相关派出机构书面?#24471;?#24773;况。
    第三十六条投资管理人员有下列情形之一的,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告:
    (一)因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理;
    (二)拟离开工作岗位1个月以上;
    (三)在其他非经营性机构兼职;
    (四)其他可能影响投资管理人员正常履行职责的情形。
    基金经理有上述情形的,公司应当暂停或免去其基金经理职务。
    第三十七条中国证监会及相关派出机构建立投资管理人员监管档案,对投资管理人员的诚信状况、执业行为、任职和离职情况进行跟踪记录,对基金经理进行任职谈话和离职谈话,?#21592;?#26356;频繁的投资管理人员及频繁调整基金经理的公司进行重点关注。对疏于投资管理人员管理、专业人员明显不?#24682;?#22522;金经理调整频繁的公司,中国证监会将对公司新业务的拓展和新产品的发行申请予以审慎?#28304;?#21457;现公司聘用不符合条件的基金经理,应当责令公司进行调整。投资管理人员违反诚信原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的,中国证监会可视情节采取记入诚信档案、监管谈话、出具警?#31454;?#26242;停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
    中国证券业协会对投资管理人员进行自律管理,投资管理人员违反有关规定的,中国证券业协会视情节采取相应措施。
    第四章 附则
    第三十八条除本指导意见第二条所规定的投资管理人员以外的公司其他?#37038;?#30740;究、投资、交易的人员,应当遵守本指导意见中有关基本行为规范的规定。
    第三十九条本指导意见是衡量公司内部控制水平的标准之一。公司和投资管理人员的行为与本指导意见规定不符的,应当向中国证监会及相关派出机构做出详细解?#36864;得鰲?#26080;正当理由的,中国证监会可以对该公司进行检查,全面了解公司内部控制制度的执行情况。
    第四十条本指导意见自2009年4月1日起施行。

     
    湖南麻将规则 内蒙古11选5开奖结果查询 时时彩止损倍投 赛车587 欢乐捕鱼大战超级激光炮怎么获得与使用 黑龙江时时0219977 彩票1到35 秒速时时开好技巧 吉林时时公告 极速赛车自动投注 秒速时时彩手机版 极速时时开奖历史 全球排球即时比分直播 北京赛pk10技巧 今日云南快乐十分开奖结果查询 韩国首尔快三 老时时360投注代购